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​有谁能想到，有朝一日摩根大通的交易团队能够与黑手党相提并论？

在美国当地时间9月16日解密的文件中，美国司法部指控多名摩根大通交易员“连续数年操纵贵金属市场交易及欺骗市场交易者，犯罪次数及涉案金额数量巨大”。

美国司法部刑事司助理检察长Brian Benczkowski对记者表示，基于（摩根大通贵金属团队）在长达八年的跨度里深度参与数千起案件，这一情形符合RICO法令（旨在授予FBI无限权力以打击特大恶劣犯罪组织）打击对象的要求。

（美国司法部对于三名贵金属交易员的起诉书，来源：美国司法部）

“有组织犯罪”

在本次指控中，美国司法部选择起诉摩根大通贵金属交易主管和两名交易员“密谋操纵多起公司参与的跨州或跨国诈骗活动”，这一措辞常见于此前对于有组织犯罪案件的指控中。

同时，这也保留了后续美国司法部进一步起诉摩根大通的可能性，截至目前已经有12名贵金属交易员先后被起诉。Benczkowski表示，美国司法部将会追踪案件侦察中的新线索，进一步其他交易团队甚至其他机构中的不法行为。

在最新的起诉状中，Michael Nowak（摩根大通贵金属交易主管）、Gregg Smith（摩根大通交易员）和Christopher Jordan（摩根大通交易员）成为了美国司法部的最新目标。Jordan在2009年12月离开摩根大通后，还曾在瑞信和First New York担任过贵金属交易员。

根据彭博早些时候报道，彭博、瑞银和汇丰同意向CFTC支付5000万美元和解民事诉讼，同时有两名摩根大通交易员接受认罪协商并指控其他同事。

前摩根大通交易员John Edmonds在2018年10月接受认罪协商的听证会上表示：“在摩根大通工作期间，主管和其他资深交易员的流行交易模式正是在期货市场上大量下达将会在执行前撤销的订单。”

长期犯罪

根据美国司法部查获的大量聊天记录显示，这一行为恐怕可以追溯到2009年之前。根据一名前贝尔斯登、次贷危机后加入摩根大通的贵金属交易员Christian Trunz在联邦法庭上的证词，此类欺骗市场的“高级操作”在摩根大通内部受到公开鼓励长达约十年的十年，他也是在其他交易员的“教导”下才掌握了这门手艺。

John Edmonds在认罪听证会上表示，根据他接受的指示，如果一个客户想要卖出期权，他应该同时挂出卖单和原本无意成交的买单，这种“伪造”的流动性能够扭曲市场供需关系的表象，“诱惑”其他市场参与者出更高的价钱接手摩根大通的卖盘。

自从次贷危机以来，全球金融监管机构已经起获多起操纵利率、外汇和政府国债的案件，所以贵金属交易出现操纵事件一点也不令人感到意外。但在本次的案件中真正令人惊奇的是，至少有一部分交易员在操纵市场时根本没有意识到这会是能够让他们锒铛入狱的犯罪行为。

在此前输掉了两起操纵市场案件后，美国司法部正在以越来越高压的态势向市场展示其打击金融市场犯罪的决心。