美股提交SEC报表名称汇总

秦巴武少
2017-10-20


最近在看一些美股公司提交给SEC的报告，一般重点是看10Q（季报）、10K（年报）、8K、20F（中概股年报）这几个文件，但是也会看到其他格式的文件/

正好在网上看到有人已经做了功课，就贴过来。纯科普下：

SEC文件是由上市公司、上市公司内部人士、券商提交给美国证券交易委员会（SEC）的财务报表或者其他正式文件。投资者可以查阅这些文件获得最新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通过SEC官网获取。

文件格式 说明

F-1 部分美国以外公司注册上市声明

Form D 规则D下的证券发行豁免注册公告

3 首次持股声明

4 持股变动声明

5 持股变动年度报告

S-1 注册上市声明

POS AM 招股信息更正说明

13D 股东单独或合并持有5%以上公司股份公告

144 证券拟出售报告

20-F 美国以外上市公司的年度报告或过度报告

ARS 股东年报

6-K 美国以外上市公司的临时报告

10-Q 季报

10-K 年报

8-K 季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

11-K 员工持股变动年度报告

DEF 14-A 股东委托书决议



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