在美国，股市监管者被称为“美国证券交易监督委员会”，通常被简称为SEC，SEC创立的目的是促进股市的发展，保护散户投资者的利益，规范市场参与者和金融中介机构的活动。
一般SEC会确保:
- 证券交易所公平地开展业务
- 股票经纪商和中介经纪人公平地开展业务
- 参与者不参与违反规则的行为
- 企业不得利用市场过度利益自己（例如 萨蒂扬）
- 散户投资者的利益受到保护
- 大型投资者不应操纵市场
- 市场的整体发展
鉴于上述，SEC必须对以下实体进行监管。下面提到的所有实体都是直接参与股市，任何一个违反规定行为都会扰乱市场。
SEC为这些实体制定了一套规则和条例，实体应在SEC的法律框架内运作。SEC在其网站上也提供了适用于特定实体的具体规则。