【因经纪业务内控执行不到位等问题，湘财证券被监管暂停新开证券账户3个月】11月12日，湖南证监局发文称，经查，湘财证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。上述行为违反了多项规定。
根据有关规定，湖南证监局决定对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内提交书面整改报告。二是责令湘财证券自收到本决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内提交书面报告。
同时，湖南证监局指出，周乐峰作为湘财证券总裁及时任分管经纪业务副总裁，对上述违规行为负有管理责任；邱玉强作为湘财证券分管经纪业务的副总裁，对第一项、第二项违规行为负有管理责任；丁军作为湘财证券时任首席信息官，对第一项、第三项违规行为负有管理责任；邓纲作为湘财证券信息技术中心总经理，对第一项、第三项违规行为负有管理责任。
根据相关规定，湖南证监局决定对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。