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震慑全行业！被法院认定是国家工作成员受贿 540 万！中信建投江西区域负责人房蓓蓓被判10 年 6 个月！此前资深保荐代表杜鹏飞也被认定国家工作成员受贿410.64万元被判刑10年2个月
多家持牌媒体公开报道，被法院认定是国家工作成员受贿 540 万，中信建投江西区域负责人房蓓蓓被判10 年 6 个月，此前，中信建投另一位资深保荐代表杜鹏飞也被认定国家工作成员受贿410.64万元被判刑10年2个月。
1 、根据公开报道，两案犯罪线索均源于 2024年国家审计署对中信集团体系的专项审计，审计重点是异常资金流水、关联交易、员工个人投资与项目重合度，体现监管从“事后处罚”转向“穿透式财务稽查”。
2 、对于投行成员来说，这 2 个案例是一个特别大的警示，很多保荐代表可能还不知道自己属于“国家工作成员”。法院认定，二人虽为市场化招聘员工，但因岗位涉及国有资产风险管理与资本市场准入监管，被穿透认定为“国家工作人员”，强调其行为损害的是“国家金融管理秩序”和“国有资产安全”。只要被认定为“国家工作人员”，涉案金额超300万元即可能面临10年以上重刑（依据《刑法》第383条“数额特别巨大”标准），而此前的案例中，突击入股的多按“违规持股”行政处罚，债券返费 视为“市场潜规则”，极少入刑。
3 、无论股权还是债权，无论现金还是股权，只要利用公权力（或准公权力）谋私，一律按受贿重罪论处。这不仅是对中信建投个案的处理，更是对整个证券行业的警示：“靠项目吃项目”的时代已经终结。
中信建投二案细节
一个 IPO 一个债券
代持和私下回扣
结果都是 10 年以上
元旦节快乐
微信号：lingtongshe
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