浙江证监局一日连发四份监管文书事关中国银河、华源证券

中国经营报09-19 10:37

9月18日，浙江证监局集中披露2组、4份监管文书，涉及中国银河证券、华源证券两家券商分支机构及相关责任人。　　第一组针对中国银河证券，其一为《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。　　经查，中国银河（601881.SH）台州银座北街证券营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失；营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查，相关行为违反监管规定。浙江证监局指出，...

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