券商投资者保护迎新一轮细化核查 诱导宣传、投诉追责纳入检查清单

【券商投资者保护迎新一轮细化核查 诱导宣传、投诉追责纳入检查清单】记者了解到，监管正就券商投资者诉求处理与投资者教育开启专项自查，陆续有地方证监局向券商下发了通知，属于常态化工作内容之一。根据相关工作安排，券商应以投教工作相关指引为依据，重点核查制度建设、投诉渠道响应、投教经费投入、业务全链条风险提示等事项。检查项目较细，例如包括包括是否加强对新开户中小投资者的教育工作、是否为了自身利益对投资者进行诱导性宣传、年度投诉自查总结与问题改进情况、投诉处理不力的责任追究情况等等。中证协此前披露，今年上半年证券行业投诉处理工作整体运行平稳，但受市场交易活跃度提升影响，投诉总量增长较快，同时传统服务痛点与交易系统、产品适配性等新增问题交织。