证监会连发多份罚单指向6家券商，均与投行业务违规相关

南方都市报07-31

7月31日，证监会在官网披露了9则最新的监管措施，涉及6家券商以及3名责任人，采取的监管措施包括出具警示函和责令整改。　　具体来看，涉及的6家券商包括红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券。值得注意的是，上述券商被罚，均与投行业务存在违规问题相关。　　红塔证券问题在于，证监会发现该公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。证监会决定对该公司采取...

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“看门人” 履职情况。　　全面注册制落地后，保荐承销业务扩容，投行执业质量成为监管重点。监管层多次强调，证券公司作为中介机构，应当严格履行勤勉尽责义务，扎实开展尽职调查，完善质控、内核等内部风控体系，守住项目风险关口。　　6月份，证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上发表主题演讲时强调，证监会的工作突出“严”，全面落实依法从严监管理念。坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，健全覆盖发行上市、持续监管、退市、机构、交易等资本市场全链条监管制度。（文章来源：南方都市报）","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":false,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"isVideo":false,"video":null,"symbols":[],"gpt_button":1,"need_auth":false,"need_login_tip":false,"code":"91000000","status":"200"},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; 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