广发证券被书面警示

大河财立方07-20 18:40

　　【大河财立方消息】7月20日，上交所发布关于对广发证券股份有限公司予以书面警示的决定。

　　2025年12 月至2026年3月，广发证券未有效履行客户交易管理职责，多名客户频繁发生异常交易行为，对此，上交所所多次对广发证券采取自律管理措施，要求其整改。此后，广发证券仍未能有效管理客户交易。2026年5月至6月，广发证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。

　　广发证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上述行为违反了相关规定。鉴于上述违规事实和情节，上交所决定采取以下监管措施：对广发证券予以书面警示。

（文章来源：大河财立方）

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