华林证券东莞某营业部收警示函合规管理不到位

中金财经07-14

中国经济网北京7月14日讯中国证券监督管理委员会广东监管局网站近日公布《关于对华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部采取出具警示函措施的决定》(〔2026〕95号)。　　经查，华林证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，反映该营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号...

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