内控管理漏洞百出 中信证券景德镇某营业部被责令改正

　　7月1日，根据江西证监局发布的公告，中信证券（600030）景德镇珠山大道证券营业部收到了责令改正的行政监管措施。

　　该营业部存在三项违规问题：内控管理薄弱，员工私用客户账户炒股、私下受托代客办理证券交易，违反相关合规及监管条例；业务专用章管控疏漏，员工伪造对账单并私盖公章，印章使用缺乏监督；客户账户异常交易监控失效，未落实合规管理相关要求。以上行为违反了相关规定。

　　同时，李瑾在中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部（曾用名中信证券股份有限公司景德镇广场南路证券营业部、中信证券股份有限公司景德镇昌南大道证券营业部、中信证券（浙江）有限责任公司景德镇昌南大道证券营业部）存在借用客户账户炒股、代客办理证券交易、伪造客户对账单并私盖业务专用章行为，违反多部证券监管法规，受到监管谈话的行政监管措施。

（文章来源：财中社）