跨境券商整改进行时：部分香港券商开户通道未关，中介仍在招揽内地客户

澎湃新闻06-08 20:11

三家跨境券商均已落地集中整治细则。　　6月4日，富途控股发布通知称，为落实2年集中整治期的行业监管要求，推动跨境证券业务规范发展，将对存量投资者在中国内地服务进行相应调整。　　此前，老虎国际和长桥证券均发布通知称，为落实2年集中整治期的行业监管要求，对存量投资者账户在中国境内的服务进行相应调整。　　2026年5月22日，中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，...

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　　不过，在同一App内，其另一Moomoo账户对同一标的提交的买单则成功成交。交易记录显示，“交易相关服务由moomoo证券（美国）提供”。直至发稿前，其Moomoo账户仍能正常交易。 　　为何同一名投资者在富途App内的两类账户出现不同交易规则？　　据富途控股官网信息，Moomoo Financial Inc.是在美国证券交易委员会（SEC）注册的券商，FINRA CRD编号为283078，SEC编号为8-69739，为FINRA及美国证券投资者保护公司（SIPC）成员，受SEC及FINRA监管。　　而富途证券国际（香港）有限公司中央编号AZT137，受香港证监会监管。两者同属富途控股（Futu Holdings Limited，FUTU.O）旗下主体，但分别属于美国与中国香港不同司法辖区下的持牌机构。　　就陈立富途香港账户被限制买入的原因，富途客服向澎湃新闻表示，香港证监会5月22日通函要求持牌法团关闭以可疑或伪造文件开立的投资账户及零结余不动账户，部分账户功能受限情况需结合具体账户情况分析。　　记者同时注意到，有投资者在公开平台发布的客服沟通记录显示，针对“富途香港账户与Moomoo US账户是否可以正常转仓”的咨询，客服回复称，两者虽同属富途旗下，但属于不同持牌券商，目前相关转仓服务仍可正常办理。客服同时表示，Moomoo Financial Inc.支持转入美股、美国存托凭证（ADR）、ETF、现金及期权等资产。　　富途前置展示身份更新入口　　在账户状态出现差异的同时，富途近期对身份资料更新相关页面进行了调整。　　此前，澎湃新闻记者注意到，富途牛牛App“账户”页面一度出现“更新身份信息”入口，并配套发布《关于更新身份信息的说明》。相关说明显示，若客户持有符合要求的境外身份证明，完成信息更新后，账户交易、资金存取等业务与功能均“不受任何影响”。 　　该说明称：“近期我们留意到，部分客户在开户后取得了境外身份及相关证件，但部分账户仍留存较为早期的身份信息。为保障您的账户合规管理，特此提醒大家及时更新身份信息。”　　说明同时列举了建议更新的境外身份证明类型，包括：中国香港永久性居民身份证、中国香港非永久性居民身份证（临时身份证）、中国香港工作签证/留学签证、新加坡永久居民身份证（PR）/新加坡工作准证（EP/SP/WP）/学生准证等，以及其他境外合法身份证明。　　富途客服向澎湃新闻记者表示，相关资料更新功能此前已存在于App内，此次将入口调整至更易触达的位置，主要是因为近期咨询量明显增加，便于符合条件的客户快速完成资料更新。该入口并非面向所有用户开放，仅符合条件的客户可见。　　富途方面同时表示，并非所有境外证件都会被认定为有效境外身份证明。例如，无实际居留记录的“投资入籍”等情况，仍可能无法通过审核。　　入口前置后，部分持有境外身份的存量用户已开始通过该渠道更新资料。　　2021年开户的富途用户“周佳怡”（化名）向记者展示了身份更新的完整流程。周佳怡表示，其账户长期未使用。今年5月27日重新登录时，系统提示账户已被视为“不动账户”，需重新激活并对开户资料进行核验。　　由于其于今年3月取得香港非永久性居民身份证，在按要求上传内地身份证、香港身份证、内地地址证明，并在线签署W-8BEN表格后，于当日上午约10时提交，下午约17时即完成审核。审核通过后，其账户恢复正常状态，绑定香港银行卡后，入金及交易功能均可正常使用。 　　另一位已提交香港身份资料，但目前仍处于审核阶段的用户“何晓东”（化名）告诉记者，在资料审核期间，其账户暂未受到交易限制。　　此外，长期在日本工作生活、持有日本永久居留身份的内地投资者“林浩”（化名）向记者表示，其目前尚未更新身份资料，但账户交易功能仍可正常使用。林浩称，若后续出现相关限制，再考虑提交境外身份证明进行更新。　　对于不同账户状态出现差异的原因，富途方面向澎湃新闻表示，目前中国证监会尚未就存量内地客户买入及入金限制出台具体执行细则，除香港证监会通函涉及的特定情形外，存量客户整体业务仍处于正常运行状态，不同账户情况需结合具体原因进行分析。　　不过，据澎湃新闻记者最新观察发现，上述“更新身份信息”入口及相关说明目前已不再显示。　　与此同时，富途开户资料页面中的证件类型选项也发生调整。记者对比发现，此前位于首位的“中国内地居民身份证，持有内地身份证的居民”选项，已调整为“中国内地居民身份证+香港居民身份证，持有内地身份证的香港非永久性居民”。　　其余选项保持不变，包括“中国内地居民身份证+澳门非永久性居民身份证”“中国内地护照+香港居民身份证”“中国内地护照+澳门非永久性居民身份证”“中国内地护照+海外永久居民身份证”以及“中国内地护照+海外长期签证”等类型。　　仍有券商在招揽内地客户　　5月22日整治方案落地后，富途、老虎证券、长桥证券等被点名机构已停止接受内地身份申请者开户并陆续宣布对中国境内服务进行调整。　　6月2日，老虎国际发布通知称，为落实2年集中整治期的行业监管要求，推动跨境证券业务规范发展，老虎国际将对存量投资者账户在中国境内的服务进行相应调整。　　老虎国际指出，自北京时间2026年6月12日起，针对在境内交易服务：暂停股票等所有品种的新开仓、加仓交易，仅支持卖出、平仓操作；针对在境内资金划转服务：暂停资金转入，转出功能保持正常，全力保障客户资金安全。　　6月3日，长桥证券发布《关于存量投资者在中国境内服务合规调整的通知》，为落实中国证监会2年集中整治期的相关行业监管要求，对来自中国境内访问长桥证券的服务作出合规调整。自6月12日起，长桥证券对自中国境内访问的客户提供的服务调整为：仅支持卖出、平仓操作，以及资金转出，不可执行股票等所有品种的新开仓、加仓交易，以及资金转入。　　不过，澎湃新闻记者调查发现，部分香港持牌券商的开户通道目前仍可提交申请，一些中介也仍在社交平台上以“返现”“大礼包”等方式招揽客户。　　近日，在某社交平台上，部分无简介、无认证的账号以“开户攻略”“渠道福利”名义公开发帖或在他人帖下留言，声称可协助办理复星国际证券、致富证券、盈立证券等香港券商的账户，并表示“不收费用”。　　记者以投资者身份在相关帖文下留言后，不到半小时即收到7名中介私信。其中一名中介表示“还有返现”，并主动提供开户渠道。随后，记者通过该中介提供的链接进入复星国际证券开户页面。　　根据页面介绍，该方式面向“拥有海外身份证件的内地籍人士”。记者按照指引上传身份证及银联银行卡资料并提交申请，全程未触发海外身份证件验证环节。提交后页面显示“开户资料审核中，预计1至2个工作日内审核完毕”。　　记者同时通过该中介提供的相关链接进入致富证券开户页面。与复星国际证券不同，致富证券页面未展示前述开户宣传内容，而是直接进入登录及开户流程。　　对于自身身份，该中介向记者表示：“我不是公司的，只是靠拉人头赚钱。”其声称，每成功推荐一名有效用户，即开户后完成规定入金及交易要求，可获得约200港元佣金。　　截至发稿前，记者此前通过相关渠道提交的复星国际证券及致富证券开户申请均已审核通过。　　不过，开户审核通过并不意味着可以直接开展后续交易。记者了解到，完成入金通常还需绑定香港银行账户等资金划转渠道。由于未持有香港银行账户，记者截至发稿尚未完成相关入金操作。　　此外，开户成功后，中介继续向记者发送开户及入金奖励信息。根据其提供的活动资料，复星国际证券针对新用户推出港股、美股及期权终身免佣、股票现金券奖励以及现金管理产品加息券等活动。　　对此，澎湃新闻记者以投资者身份致电复星国际证券客服电话，对方表示一直没有内地投资者开户渠道，也不清楚持有内地身份证的用户是如何通过什么渠道完成开户。　　有业内人士提醒，即便内地投资者成功开户，若无法满足“境外收入合法证明”这一硬性条件，后续仍难以真正参与境外投资。这一点，在香港5月22日发布的开户新规中已有明确披露。　　“这些做法与其说是规避监管，不如说是利用了监管执行的时间差和标准差异。但香港证监会已明确‘零容忍’态度，两地监管正在联动收紧，这些灰色操作的空间正在迅速收窄。”上海知信律师事务所合伙人李登海律师对澎湃新闻记者表示。　　李登海指出，这样方式开立的账户存在合规风险，随时可能被关闭。目前，香港金管局已要求所有注册机构对过去三年的开户记录进行内部核查，识别并关闭使用可疑或伪造文件开立的投资账户。香港证监会也要求关闭零结余不动账户、关闭凭可疑文件开立的账户。此外，如果投资者的开户材料存在问题（如伪造地址证明），账户随时可能被冻结或关闭。　　“继续通过非合规渠道开户的投资者，面临的是法律风险、外汇风险、税务风险、权益保障风险的多重叠加。在全球税务透明化和两地监管联动收紧的趋势下，这些风险不是在降低，而是在持续升高。”李登海总结道。（文章来源：澎湃新闻）","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"isVideo":false,"video":null,"symbols":[],"gpt_button":1,"need_auth":false,"need_login_tip":false,"code":"91000000","status":"200"},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 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