北京证监局:对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话措施

南方财经网04-30 17:06

  南方财经4月30日电,据企业预警通,北京证监局发布公告称,中信建投证券股份有限公司因在个别证券发行保荐项目中,对发行人主要产品价格变动、部分客户和供应商、个别子公司等事项尽职调查不充分,未审慎核查相关文件,违反了相关规定,北京证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施,并要求公司主要负责人按指定日期接受谈话。如不服该措施,可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼。

(文章来源:南方财经网)

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