财通证券：两张“1星”罚单，撕开了债券合规的“皇帝新衣”

市场资讯03-17

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源：行家券业　　财通证券：两张“1星”罚单，撕开了债券合规的“皇帝新衣” 　　来自浙江证监局的两份“喝茶请柬”，点名财通证券两位债券女将。因执业规范失守被监管约谈，并记入诚信档案。这两起看似是“个人行为”的轻量级处罚，却折射出财通证券债券内控长期缺位的又一次精准打脸。　　事件：监管敲个人，板子打在谁身上？　　话说...

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