私募基金销售等领域违规金融街证券连收7张罚单

经济参考报01-06

因私募基金销售等业务领域违规，金融街证券（原恒泰证券）近期连遭监管处罚。根据内蒙古、广东等地证监局下发的行政监管措施决定书，该券商多地分支机构及7名相关业务员工合计收到7份罚单。　　具体来看，在私募基金销售方面，共有4份罚单指出了金融街证券各分支机构的多起违规操作行为。　　根据内蒙古证监局公告，金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜任职期间，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中，存在向...

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