金融街证券一天收7张罚单合规问题待解

央广财经01-07

央广网北京1月7日消息（记者樊瑞）近日，金融街证券股份有限公司（下称金融街证券）在一天之内收到7份罚单。　　12月31日，证监会内蒙古监管局与证监会广东监管局同步发布监管措施，合计对金融街证券开出7份罚单，直指其私募基金销售等业务领域违规和存在“飞单”等行为。其中，内蒙古监管局对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，针对其多家分支机构的涉事人员出具警示函。　　因私募基金销售违规收到5份...

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