金融街证券被要求增加内部合规检查次数，因私售非公司产品一营业部三人被警示

深圳商报·读创01-02

12月31日，内蒙古证监局发布公告，对金融街证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施，并对该公司一营业部三名从业者出具警示函。　　经查，内蒙古证监局发现金融街证券存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券（原恒泰证券股份有限公司）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，...

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