多地多名员工违规违法金融街证券因内控和合规管理不足被责令整改

财中社2025-12-31

根据内蒙古证监局在2025年12月31日发布的公告，金融街证券股份有限公司因存在多项违法行为，被采取责令增加内部合规检查次数的措施。经查，该公司多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司发行或代销的产品，且个别员工未经公司许可组织投资者签订相关基金协议，并将资金汇集至个人名下购买私募基金产品。　　此外，个别员工在宣传推介过程中未使用公司统一制作的材料，且存在可能导致投资者误解私募基金风险的...

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