深圳证监局关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定

市场资讯2025-12-31

来源：深圳证监局　　中泰期货股份有限公司深圳分公司：　　经查，你分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出你分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202...

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