券商财富强监管信号：166份罚单曝光六乱象

21世纪经济报道2025-12-31

在财富管理行业转型的关键阶段，严监管正成为行业秩序重构的核心推动力。据21世纪经济报道记者不完全统计，2025年内（截至2025年12月26日，下同），针对券商财富管理业务违规，各地证监局至少开出了166份罚单（监管对象包括券商分支机构及从业人员），涉及57家券商。相关罚单暴露出从业人员管理失序、适当性履行流于形式、违规承诺收益等六类突出问题。针对行业乱象，监管处罚呈现责任穿透、手段立体、链条延伸...

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