UBS AG因错误分类专业投资者遭香港证监会谴责及罚款800万港元

智通财经10-20

智通财经APP获悉，10月20日，据香港证监会网站，香港证监会对UBS AG(UBS)作出谴责，并处以罚款800万港元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身份作出准确分类。香港证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间(有关期间)，UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身份，而该程序是基于UBS对《证券及期货(专业投资者)规则》下...

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