新湖期货重庆营业部被警示实控人为”新湖系”掌门黄伟

中金财经10-14

中国经济网北京10月14日讯重庆证监局10日发布关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。经查，新湖期货股份有限公司重庆营业部对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险。　　上述行为反映出新湖期货股份有限公司重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货...

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重庆证监局10日发布关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。经查，新湖期货股份有限公司重庆营业部对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险。\r\n\r\n　　上述行为反映出新湖期货股份有限公司重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函的监督管理措施。\r\n\r\n　　新湖期货官网显示，新湖期货股份有限公司(以下简称“新湖期货”)成立于1995年，净资产超13亿元，公司主要股东为杭州兴和投资发展有限公司、上海众孚实业有限公司。2008年重组以来，新湖期货发展迅速，拥有500多名员工，在全国设有30家分支机构和2家子公司。\r\n\r\n　　天眼查工商信息显示，新湖期货股份有限公司(曾用名：新湖期货有限公司)，位于上海市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本100080万人民币，实缴资本100080万人民币。浙江新湖集团股份有限公司直接持股比例为8%，间接持股比例为57.24%。\r\n\r\n　　浙江新湖集团股份有限公司实际控制人、控股股东为黄伟，持股比例为57.62%。\r\n\r\n　　长江商报报道《新湖中宝52亿股权转让大股东易主 黄伟32亿以股抵债质押率仍达80%》显示，1959年，黄伟出生于浙江温州，其第一桶金来自卖眼镜，随后通过倒卖股票认购证完成了原始积累。1994年，黄伟创立新湖集团，转身房地产市场。2000年后，新湖集团入主绍兴百大，后改名新湖创业(600840)，2009年并入新湖中宝。2004年，黄伟入主哈高科，即目前的湘财股份。2006年，新湖集团将旗下14家房地产公司通过定向增发的方式装入中宝股份，后改名新湖中宝，自此，新湖系成型。\r\n\r\n　　界面新闻报道《十年纠缠终落地，湘财股份吸并大智慧方案确定，能否复刻下一个东方财富?》显示，9月25日晚间，大智慧(601519.SH)披露重组报告书草案，湘财股份(600095.SH)拟换股吸收合并大智慧。湘财股份的A股换股价格为7.51元/股，大智慧的A股换股价格为9.53元/股。本次吸收合并后，大智慧将终止上市，并注销法人资格，湘财股份作为存续公司将承继及承接大智慧的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。本次交易构成重大资产重组及关联交易。\r\n\r\n　　《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。\r\n\r\n　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。\r\n\r\n　　以下为原文：\r\n\r\n　　关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定\r\n\r\n　　新湖期货股份有限公司重庆营业部：\r\n\r\n　　经查，你营业部对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险。\r\n\r\n　　上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。\r\n\r\n　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。                                 重庆证监局    \r\n\r\n　　2025年9月29日","kind":"highlight","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1,"need_auth":false,"code":"91000000","status":"200"},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; 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