天风证券连收两张罚单

近日，重庆市证监局开出两张罚单。公告显示，廖禄林在天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品，被出具警示函。该营业部也因未能有效防范相关合规风险，同步收到警示函。