江苏证监局关于对无锡农村商业银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

证监会2025-06-30

无锡农村商业银行股份有限公司:我局对你行的基金销售业务进行了现场检查。经查,你行基金销售业务存在以下问题:一、制度建设方面,有关基金销售业务相关制度未根据业务实际及时更新。二、业务规范方面,未充分了解引入销售公募基金产品的投资范围、投资策略等,未对代销产品开展科学有效的风险评估;通过互联网对部分代销基金产品开展宣传推介过程中,未通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控;个别基金销售...

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