中国基金报 晨曦证券行业强监管信号持续释放,又有上市券商被罚!4月26日,证监会官网显示,河南证监局对中原证券实施责令改正的监督管理措施,7名相关责任人也被出具警示函。从违法违规事由上看,中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位,开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位,从业人员兼职管理不到位,廉洁从业事前管控不到位等问题。 涉5项违法违规事实中原证券被责令改正首先来看此次...
网页链接中国基金报 晨曦证券行业强监管信号持续释放,又有上市券商被罚!4月26日,证监会官网显示,河南证监局对中原证券实施责令改正的监督管理措施,7名相关责任人也被出具警示函。从违法违规事由上看,中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位,开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位,从业人员兼职管理不到位,廉洁从业事前管控不到位等问题。 涉5项违法违规事实中原证券被责令改正首先来看此次...
网页链接
精彩评论