头部券商，责令改正

中国基金报04-21

总资产超9000亿元的头部券商，华泰证券多项业务存在问题，遭监管责令改正！部分自营业务合规风控、部分客户适当性管理等工作不到位江苏证监局近日发布关于对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局表示，近期华泰证券开展了现场检查，经查，华泰证券存在自营业务合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理、跟投业务内部控制等多方面问题。江苏证监局表示，华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不...

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