因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题，华泰证券被监管责令改正

澎湃新闻04-19

又一家券商领罚单。在对华泰证券股份有限公司开展了现场检查后，4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。澎湃新闻注意到，4月12日，证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“...

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