专题:合规内控存在问题,国信证券被深圳证监局出具警示函 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 每经记者 陈晨 每经编辑 彭水萍 4月19日,深圳证监局发布了对国信证券及副总裁杜海江分别采取出具警示函的监管措施决定,直指国信证券合规风控存在多处违规行为。其中第一条,也是高管杜海江受罚涉及的违规行为,为国信证券股票质押回购业务出现问题,甚至造成了大额损失。...
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