因合规内控存在问题,国信证券股份有限公司(简称“国信证券”,002736.SZ)领两份罚单。4月19日,深圳证监局发布多份罚单。因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施;杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管,对该业务违规行为负有领导责任,同样被采取出具警示函的行政监管措施。根据国信证券官网信息...
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