参与IPO询价过程中存在违规广发证券遭上交所警示

第一财经03-25

证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。　　上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。　　上交所查明，广发证券...

网页链接

免责声明：本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性做出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任。

精彩评论

我们需要你的真知灼见来填补这片空白

发表看法

{"i18n":{"language":"zh_CN"},"isChannel":false,"data":{"share":"https://www.laohu8.com/m/news/2422851626?lang=zh_CN&edition=full","thumbnail":"","is_english":false,"pubTime":"2024-03-25 20:07","share_image_url":"https://static.laohu8.com/e9f99090a1c2ed51c021029395664489","id":"2422851626","market":"hk","top_or_hot":-1,"title":"参与IPO询价过程中存在违规 广发证券遭上交所警示","media":"第一财经","content":"<div>\n<p>证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。 　　上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。 　　上交所查明，广发证券...</p>\n\n<a href=\"http://finance.eastmoney.com/a/202403253023145015.html\">网页链接</a>\n\n</div>\n","source":"stock_eastmoney","html":"<!DOCTYPE html>\n<html>\n<head>\n<meta http-equiv=\"Content-Type\" content=\"text/html; charset=utf-8\" />\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width,initial-scale=1.0,minimum-scale=1.0,maximum-scale=1.0,user-scalable=no\"/>\n<meta name=\"format-detection\" content=\"telephone=no,email=no,address=no\" />\n<title>参与IPO询价过程中存在违规 广发证券遭上交所警示</title>\n<style type=\"text/css\">\na,abbr,acronym,address,applet,article,aside,audio,b,big,blockquote,body,canvas,caption,center,cite,code,dd,del,details,dfn,div,dl,dt,\nem,embed,fieldset,figcaption,figure,footer,form,h1,h2,h3,h4,h5,h6,header,hgroup,html,i,iframe,img,ins,kbd,label,legend,li,mark,menu,nav,\nobject,ol,output,p,pre,q,ruby,s,samp,section,small,span,strike,strong,sub,summary,sup,table,tbody,td,tfoot,th,thead,time,tr,tt,u,ul,var,video{ font:inherit;margin:0;padding:0;vertical-align:baseline;border:0 }\nbody{ font-size:16px; line-height:1.5; color:#999; background:transparent; }\n.wrapper{ overflow:hidden;word-break:break-all;padding:10px; }\nh1,h2{ font-weight:normal; line-height:1.35; margin-bottom:.6em; }\nh3,h4,h5,h6{ line-height:1.35; margin-bottom:1em; }\nh1{ font-size:24px; }\nh2{ font-size:20px; }\nh3{ font-size:18px; }\nh4{ font-size:16px; }\nh5{ font-size:14px; }\nh6{ font-size:12px; }\np,ul,ol,blockquote,dl,table{ margin:1.2em 0; }\nul,ol{ margin-left:2em; }\nul{ list-style:disc; }\nol{ list-style:decimal; }\nli,li p{ margin:10px 0;}\nimg{ max-width:100%;display:block;margin:0 auto 1em; }\nblockquote{ color:#B5B2B1; border-left:3px solid #aaa; padding:1em; }\nstrong,b{font-weight:bold;}\nem,i{font-style:italic;}\ntable{ width:100%;border-collapse:collapse;border-spacing:1px;margin:1em 0;font-size:.9em; }\nth,td{ padding:5px;text-align:left;border:1px solid #aaa; }\nth{ font-weight:bold;background:#5d5d5d; }\n.symbol-link{font-weight:bold;}\n/* header{ border-bottom:1px solid #494756; } */\n.title{ margin:0 0 8px;line-height:1.3;color:#ddd; }\n.meta {color:#5e5c6d;font-size:13px;margin:0 0 .5em; }\na{text-decoration:none; color:#2a4b87;}\n.meta .head { display: inline-block; overflow: hidden}\n.head .h-thumb { width: 30px; height: 30px; margin: 0; padding: 0; border-radius: 50%; float: left;}\n.head .h-content { margin: 0; padding: 0 0 0 9px; float: left;}\n.head .h-name {font-size: 13px; color: #eee; margin: 0;}\n.head .h-time {font-size: 11px; color: #7E829C; margin: 0;line-height: 11px;}\n.small {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.9); -webkit-transform: scale(0.9); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.smaller {font-size: 12.5px; display: inline-block; transform: scale(0.8); -webkit-transform: scale(0.8); transform-origin: left; -webkit-transform-origin: left;}\n.bt-text {font-size: 12px;margin: 1.5em 0 0 0}\n.bt-text p {margin: 0}\n</style>\n</head>\n<body>\n<div class=\"wrapper\">\n<header>\n<h2 class=\"title\">\n参与IPO询价过程中存在违规 广发证券遭上交所警示\n</h2>\n\n<h4 class=\"meta\">\n\n\n2024-03-25 20:07 北京时间&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href=http://finance.eastmoney.com/a/202403253023145015.html><strong>第一财经</strong></a>\n\n\n</h4>\n\n</header>\n<article>\n<div>\n<p>证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。 　　上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。 　　上交所查明，广发证券...</p>\n\n<a href=\"http://finance.eastmoney.com/a/202403253023145015.html\">网页链接</a>\n\n</div>\n\n\n</article>\n</div>\n</body>\n</html>\n","isBrief":false,"type":0,"news_type":1,"symbol":"SG9999001093.SGD","symbol_name":"United Greater China Fund A Acc SGD","start_time":0,"source_url":"http://finance.eastmoney.com/a/202403253023145015.html","article_id":"2422851626","we_media_id":null,"thumbnails":[],"rights":{"source":"stock_eastmoney","url":"http://finance.eastmoney.com/a/202403253023145015.html","rn_cache_url":null,"directOrigin":true},"url":"https://stock-news.laohu8.com/highlight/detail?id=2422851626","pubTimestamp":1711368446,"sourceInfo":{"source_id":"stock_eastmoney","name":"东方财富"},"weMediaInfo":null,"summary":"证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。","collect":0,"end_time":0,"defaultTopTitle":"eastmoney.com","property":[],"viewcount":null,"language":"zh","relate_stocks":{"SG9999001093.SGD":"United Greater China Fund A Acc SGD","01776":"广发证券","BK1147":"投资银行业与经纪业","BK1564":"中资券商股"},"translate_title":"There are violations in the IPO inquiry process. GF Securities was warned by the Shanghai Stock Exchange","themeId":null,"isJumpTheme":false,"ttsUrl":null,"symbols_score_info":{"01776":1},"content_text":"证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。 　　上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。 　　上交所查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：一是内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。二是询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。 　　上交所决定，对广发证券予以监管警示。 　　\"请你公司结合本决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告。你公司应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、本所业务规则及相关行业规范的规定，建立完备的内控制度流程，切实加强内部研究，规范报价流程管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。\"上交所称。 　　广发证券2023年半年报显示，2023年上半年完成股权融资主承销家数7家，股权融资主承销金额81.78亿元。 　　广发证券近年在上交所IPO项目一览 （文章来源：第一财经）","kind":null,"is_publish_news":null,"is_publish_highlight":null,"is_publish_live":null,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"symbols":[],"gpt_button":1},"commentList":[],"isCommentEnd":true,"newsSizeData":{"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"favoriteSize":0,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false},"APP":{"userAgent":"Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)","isDev":false,"isTTM":false,"deviceId":"web-server-community-laohu8-v3","version":"4.22.4","shortVersion":"4.22.4","platform":"web","vendor":"web","appName":"laohu8","isIOS":false,"isAndroid":false,"isTiger":false,"isTHS":false,"isWeiXin":false,"isWeiXinMini":false,"isWeiBo":false,"isQQ":false,"isBaiduSwan":false,"isBaiduBox":false,"isDingTalk":false,"isToutiao":false,"isOnePlus":false,"isHuaWei":false,"isXiaomi":false,"isXiaomiWebView":false,"isOppo":false,"isVivo":false,"isSamsung":false,"isMobile":false},"href":"/m/news/2422851626"}

参与IPO询价过程中存在违规 广发证券遭上交所警示

精彩评论

参与IPO询价过程中存在违规广发证券遭上交所警示