5月19日消息,因中信银行昆明分行存在多类违规行为,证监会对中信银行昆明分行采取责令改正措施,具体行为如下: 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部(负责基金销售)部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。 二、该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作,但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。 三、该行2022年...
网页链接5月19日消息,因中信银行昆明分行存在多类违规行为,证监会对中信银行昆明分行采取责令改正措施,具体行为如下: 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部(负责基金销售)部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。 二、该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作,但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。 三、该行2022年...
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