中新经纬5月19日电 证监会网站19日披露的行政监管措施显示,云南证监局对中信银行股份有限公司昆明分行采取责令改正的监督管理措施。 证监会网站截图 云南证监局提到,经查中信银行股份有限公司昆明分行以下违规行为: 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部(负责基金销售)部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。 二、你行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作,但总部...
网页链接中新经纬5月19日电 证监会网站19日披露的行政监管措施显示,云南证监局对中信银行股份有限公司昆明分行采取责令改正的监督管理措施。 证监会网站截图 云南证监局提到,经查中信银行股份有限公司昆明分行以下违规行为: 一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部(负责基金销售)部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。 二、你行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作,但总部...
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