泰和小贷（01915）完成内部控制审查　外部顾问未发现重大缺陷

2026年9月30日，泰和小贷（01915）披露已完成针对集团2022年1月至2026年6月期间的内部控制审查。该审查由独立机构郑郑风险管理咨询服务有限公司（下称“郑郑”）执行，并依据美国COSO《内部控制——整合框架》（2013版）及国际内部审计师协会相关准则进行。郑郑于2026年9月18日出具审查报告，确认集团现行内部控制未发现重大缺陷。

本次审查聚焦财务资料存档与记录、合规信息披露、客户尽职调查、印章管理、对外担保、资金管理以及管理层诚信与专业才能等八大板块。此前，集团曾出现贷款及担保文件支持不足、信息披露延迟等问题，涉及逾期贷款8.98亿元及未经授权外部担保1.44亿元。公司已根据郑郑建议，制定和更新多项政策流程并完成培训，郑郑复核后未再发现重大异常。

董事会及其专门委员会表示，综合已实施的内部管理架构、书面流程及未来定期第三方审查安排，集团目前已建立充足的内部控制体系，足以履行《上市规则》相关要求。

公司股票自2025年4月1日9时起在联交所暂停买卖，直至满足所有复牌指引后方可恢复交易。公司称将继续按规定发布后续进展公告。

公司提醒股东及潜在投资者买卖公司证券时应保持谨慎。