国泰海通证券股份有限公司（02611）10月28日晚间公告称，其全资附属公司国泰海通开元投资有限公司已获董事会批准，将在适当时机与工银资本管理有限公司、上海国际集团资产管理有限公司（下称“国际资管”）及其他投资者签署合伙协议，设立“上海领航科创基金合伙企业（有限合伙）”（暂定名，下称“科创基金”）。
科创基金拟定规模为人民币200亿元，采取有限合伙形式运作，基金管理人为国泰海通开元。各方的认缴出资安排如下： 1. 国泰海通开元（普通合伙人及执行事务合伙人）出资40亿元，占比20.00%； 2. 工银资本（普通合伙人）出资0.1亿元，占比0.05%； 3. 国际资管（有限合伙人）出资20亿元，占比10.00%； 4. 其他投资者（有限合伙人）出资139.9亿元，占比69.95%。
首期实缴出资合计7,100万元，将按基金管理人发出的缴款通知书完成。基金存续期分为投资期与退出期：投资期自首次交割日起至第5个周年日，可延长不超过3次、每次不超1年；退出期自投资期届满次日起至第7个周年日，同样可延长不超过3次、每次不超1年。
科创基金仅投资于经合伙人会议审议通过的下层基金，重点覆盖新一代信息技术、高端装备、新材料、生物医药、人工智能、数字经济等国家战略性产业。基金层面不收取管理费，管理费将在所投下层基金层面计取。
根据香港联合交易所《上市规则》第14A章，由于国际资管为上海国际集团全资附属公司，而后者直接及间接合计持有国泰海通约20.46%股权，本次设立基金事项构成关连交易。按合并口径计算，相关适用百分比率高于0.1%但低于5%，须履行披露及年度审阅义务，免于向独立股东征求批准。
公司董事（含独立非执行董事）认为该合伙协议按一般商业条款订立，公平合理，符合公司及股东整体利益。董事周杰、管蔚、钟茂军、陈航标及吕春芳因在上海国际集团及／或其联系人任职，已按《上市规则》相关条文于董事会会议上放弃表决。
国泰海通表示，自2026年3月启动基金筹备以来，旨在依托“长周期、耐心资本”优势，服务国家科技战略，支持上海战略性新兴产业与未来产业发展。公司亦计划借助该基金，引入全球科创资源，积累跨境科创投资经验，助力上海建设国际科创中心及金融中心。
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