2026年9月2日，脑洞科技有限公司（02203.HK）发布公告，通报投资管理相关内部监控审阅及整改进展。
公司表示，2013年8月15日至2025年2月4日期间，集团在纳斯达克、上海证券交易所及纽约证券交易所进行若干上市证券的收购及出售，相关交易按香港联合交易所有限公司证券上市规则（「上市规则」）第14章应予披露，但当时未能遵守上市规则第14.34条。公司将违规归因于多笔交易同时进行导致的处理误解，以及时任财务部门员工对披露要求的错误判断。
为补救上述情况，脑洞科技已聘请独立内部监控顾问哲慧企管专才有限公司，于2024年11月中旬完成对投资管理流程的内部控制审阅。审阅认定公司在投资活动合规监控环节存在缺失，特别是上市证券交易未经过独立合规专员的审阅和监督。
针对发现的问题，董事会依据顾问建议采取并持续执行十项强化措施，包括： 1）修订并下发涵盖投资授权、投资策略及信息披露等内容的内部监控手册； 2）指派具备财会及上市规则合规经验的专责人员负责交易规模测试及分类； 3）建立跨部门协同及报告机制，并设立专用邮箱实时共享交易信息； 4）联合外部顾问组成专责小组，处理非交易时段的投资事宜； 5）安排内外部合规培训，首次外部培训计划将于2025年初实施； 6）增聘财务人员，提供合规咨询支持； 7）动态监控持仓及交易数据； 8）要求各部门主管在交易前向董事会报告潜在须予通知交易； 9）董事会及审核委员会每年至少一次复核内部控制有效性； 10）在必要时就潜在须予通知交易向外部法律及专业顾问咨询。
公司已于2025年6月18日聘请雅博风险管理有限公司开展内部监控审阅。雅博与董事会确认，集团在遵守上市规则规定的须予通知交易方面未发现重大内部控制缺陷。公司又于2026年8月27日委聘纳瓦尔评估咨询有限公司实施进一步审阅，预计结果将于2026年11月中旬公布。
脑洞科技强调，董事会和高级管理层已充分了解上市规则要求，未来将继续严格执行更新后的内部监控与合规制度，确保信息披露及时合规，防止再度发生类似违规事件。
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