中国工商银行股份有限公司（股票代码：01398）10月14日在香港联交所发布海外监管公告，转载其于上海证券交易所网站刊登的《向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》等文件。公告显示，工商银行已就上交所2026年10月9日下发的《关于中国工商银行股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》逐项作出说明，并确认相关事项不影响本次向特定对象发行A股股票的推进。
一、行政处罚情况 1. 统计口径：2023年1月1日至2026年6月30日，工商银行总行、境内分支机构及主要控股子公司被境内监管部门处以单笔10万元（含）以上罚款的行政处罚共428笔，合计金额57,022.10万元（折合约5.70亿元）。 2. 主要来源： • 原中国银保监会/国家金融监督管理总局及其派出机构处罚334笔，金额46,829.73万元（约4.68亿元）； • 中国人民银行及其派出机构处罚26笔，金额6,066.22万元； • 外汇管理部门处罚60笔，金额3,715.82万元； • 市场监督管理部门处罚8笔，金额410.33万元。 3. 影响评估：上述罚款总额占2026年6月30日工商银行总资产的0.0010%、占归属于母公司股东权益的0.0132%。公司、保荐机构及律师一致认为，上述行政处罚均不属于《证券期货法律适用意见第18号》所述“严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为”，亦不构成本次发行的法律、合规障碍。
二、未决诉讼与仲裁 截至2026年6月30日，工商银行及其下属机构以被告或被申请人身份在国内法院、仲裁机构进行的单笔争议标的（本金）1亿元以上且尚未结案的重大诉讼、仲裁共6宗，涉案金额合计11.13亿元，占2026年6月30日归属于母公司股东权益的0.026%。公司表示，即使最终裁决结果不利，对其日常经营和财务状况的影响亦属有限，且现阶段无需计提预计负债。保荐机构、会计师及律师均出具了无异议意见，认为相关风险可控，不影响本次发行。
三、后续安排 工商银行已就监管关注事项完成整改，并按要求足额缴纳全部罚款。公司及中信证券、中国国际金融作为联席保荐人确认，发行人不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形。本次向特定对象发行A股股票的后续工作将按监管要求推进。
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